“總量控制、合理布局、審慎審批。”近日，省政府辦公廳印發《河南省商品現貨交易場所監督管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，提出32條舉措，全面加強河南省商品現貨交易場所監督管理，規范現貨交易活動，維護市場秩序，促進商品現貨市場健康發展。

《辦法》中所稱商品現貨交易場所，是指在河南省行政區域內由省政府批準設立的，運用互聯網技術為買賣雙方進行公開的、經常性的或定期性的大宗商品現貨交易活動，具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯網交易平臺。

設立、變更和終止有明確要求注冊資本不低于5000萬元

《辦法》明確，新設商品現貨交易場所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當符合注冊資本不低于5000萬元人民幣，且為實繳貨幣資本;主發起人為第一大股東，且為資信良好、管理規范的企業法人，近兩年企業連續盈利，無不良信用記錄和違法違規記錄;董事、監事和高級管理人員應當具有從事現貨交易相關行業從業背景及從業經驗，近三年無不良信用記錄及違法違規記錄，具有符合任職資格的條件;股東用于出資的資金必須是自有合法資金;具有與開展商品現貨交易相適應的固定營業場所、配套倉儲物流設施，具備安全、穩定、可靠的交易信息系統;具有健全的組織機構、業務制度和風險防控制度，公平公正的交易規則;法律、法規規定的其他條件。

據悉，本次《辦法》的修改，取消了商品現貨交易場所設立“股權適當分散”條件。

新設交易場所的主發起人應當向所在地市級政府提出申請，經所在地市級政府初審同意后，將初審意見和風險承諾保證書會同企業申報材料一并報省商務廳。省商務廳負責對擬設現貨交易場所規劃、申請人資質、交易品種、現貨交易業務規則、交易場所及配套設施、風控制度及措施等相關內容進行審查，并就市場交易規則、交易資金監管等內容分別征求河南證監局和人行鄭州中心支行意見后，報省政府審批。新設商品現貨交易場所主發起人為省屬企事業單位的，由其主管部門出具初審意見和風險承諾保證書，報省商務廳審查并征求相關部門意見后，報省政府審批。

除此之外，《辦法》還對應提交的文件和材料、申請審批流程、重要事項變更和終止事項等有關內容及程序進行了規定。

規范交易行為 禁止自然人入市交易

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平臺，具有較強的社會性和公開性，需要依法規范管理，確保安全運行。

《辦法》明確，河南省現貨交易場所的審批主體為省人民政府。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，使商品現貨交易場所的設立與監管能力與實體經濟發展水平相協調。同時，通過設定交易場所的準入門檻，加強設立條件審查、變更事項的核準備案管理，從源頭上杜絕一些資信不良的企業、投機機構和個人股東成為現貨交易場所的主發起人和經營者。

《辦法》規定了現貨交易場所不得從事的經營范圍及交易事項，明確了交易會員管理規定，即商品現貨交易場所股東和其關聯方不得參與市場交易活動;禁止自然人和無行業背景的投資機構入市交易，嚴禁將商品現貨交易場所演變為社會公眾參與的投資場所等。同時規范了交易場所上線交易品種，明確交易場所上線交易品種以促進本省具有比較優勢產業發展的生產生活資料為主;規定不得從事虛擬產品、收藏品、投資品及金融產品交易。

落實屬地監管責任多舉措防范風險

《辦法》明確，省級行業監管部門，即省人民政府授權省商務廳為全省商品現貨市場交易場所的行業監督管理部門，負責全省商品現貨交易場所的發展規劃、準入管理、日常監管、統計監測、違規處理等工作。同時強調地方人民政府和省屬企事業單位發起設立的交易場所發起單位承擔主管部門的監管責任。

日常監管方面，除了明確市級地方人民政府及省、市商務主管部門監管責任外，對中國人民銀行河南省各級行依據職責負責當地商品現貨交易涉及的金融機構和支付機構的監督管理工作、河南證監局負責全省商品現貨市場非法期貨交易活動的認定工作等相關部門職責分工進行了明確。

在交易場所資金存管方面，《辦法》要求，商品現貨交易場所應當切實維護客戶資金安全，實行專戶存管，并與存管銀行簽訂賬戶監管協議。不得以任何方式挪用、拆借、截留、侵吞交易保證金或交易資金。2017年發布的《河南省權益類交易場所監督管理辦法(試行)》指出，交易場所應當妥善管理客戶資金，選擇所在地政府或行業管理部門認可的銀行進行第三方存管，與存管銀行簽訂賬戶監管協議，并報行業管理部門備案。

據了解，《辦法》自印發之日起施行，《河南省人民政府辦公廳關于印發河南省商品現貨交易場所監督管理辦法(試行)的通知》(豫政辦〔2016〕186號)同時廢止。(路嬌)