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8月25日消息，河南省人民政府辦公廳印發(fā)《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》，加強(qiáng)河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易活動，維護(hù)市場秩序，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，加快推行現(xiàn)代流通方式，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展。該辦法自印發(fā)之日起施行。

《管理辦法》中所稱商品現(xiàn)貨交易場所，是指在河南省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺，包括在河南省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的商品現(xiàn)貨交易場所、省外商品現(xiàn)貨交易場所在河南省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，但不包括名稱中使用“交易所”字樣的交易場所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所。

根據(jù)《管理辦法》，省政府負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的設(shè)立審批，建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門和市級政府做好交易場所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

授權(quán)省商務(wù)廳為全省商品現(xiàn)貨市場交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)全省商品現(xiàn)貨交易場所的發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。

商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，上線交易品種以促進(jìn)本省具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)生活資料為主?，F(xiàn)貨交易場所交易的實(shí)物商品應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行國家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律、法規(guī)。

《管理辦法》提到：

新設(shè)商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

(二)主發(fā)起人為第一大股東，且為資信良好、管理規(guī)范的企業(yè)法人，近兩年企業(yè)連續(xù)盈利，無不良信用記錄和違法違規(guī)記錄。

(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有從事現(xiàn)貨交易相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，近三年無不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，具有符合任職資格的條件。

(四)股東用于出資的資金必須是自有合法資金。

(五)具有與開展商品現(xiàn)貨交易相適應(yīng)的固定營業(yè)場所、配套倉儲物流設(shè)施，具備安全、穩(wěn)定、可靠的交易信息系統(tǒng)。

(六)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險(xiǎn)防控制度，公平公正的交易規(guī)則。

(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

新設(shè)交易場所的主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向所在地市級政府提出申請，經(jīng)所在地市級政府初審?fù)夂?將初審意見和風(fēng)險(xiǎn)承諾保證書會同企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)省商務(wù)廳。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對擬設(shè)現(xiàn)貨交易場所規(guī)劃、申請人資質(zhì)、交易品種、現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、交易場所及配套設(shè)施、風(fēng)控制度及措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查，并就市場交易規(guī)則、交易資金監(jiān)管等內(nèi)容分別征求河南證監(jiān)局和人行鄭州中心支行意見后，報(bào)省政府審批。

商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。不得開展法律、法規(guī)及國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件禁止的交易活動，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

辦法所稱的集中交易方式，包括集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

辦法所稱標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定,規(guī)定在將來某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物的合約。

規(guī)范現(xiàn)貨掛牌交易行為，不得進(jìn)行持續(xù)掛牌交易，即在商品買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

商品現(xiàn)貨交易場所交易活動應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交收為目的，不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機(jī)構(gòu)入市交易，嚴(yán)禁將商品現(xiàn)貨交易場所演變?yōu)樯鐣妳⑴c的投資場所。

商品現(xiàn)貨交易場所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財(cái)、吸收社會存款等業(yè)務(wù)。

關(guān)鍵詞：河南出臺商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)管辦法維護(hù)市場秩序