【大河財立方消息】6月6日消息，深圳證監(jiān)局日前對深圳市瑞思博投資管理有限公司（以下簡稱瑞思博）采取出具警示函措施。

經(jīng)查，瑞思博在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)行為：

一是瑞思博管理的瑞思博3號私募證券投資基金未按合同約定進行止損，存在未履行謹慎勤勉義務(wù)的情形；

【資料圖】

二是向個別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；

三是未對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；

四是未按照合同約定向投資者披露瑞思博2號私募證券投資基金、瑞思博3號私募證券投資基金的凈值報告、季度報告和年度報告等；

五是未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當性管理方面資料。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對瑞思博采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

謝晉山自2014年12月26日至今擔任瑞思博的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責公司經(jīng)營管理，對上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查App顯示，深圳市瑞思博投資管理有限公司成立于2014年12月26日，注冊地位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201，注冊資本1000萬元，法定代表人和實控人為謝晉山。

目前，瑞思博旗下持有7只基金，包括五斗1號、瑞思博1號等產(chǎn)品。

責編:史健 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉