【大河財(cái)立方消息】4月19日消息，日前西安市人民政府辦公廳印發(fā)《西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案》。

方案提到：

(資料圖)

引導(dǎo)基金總規(guī)模100億元，重點(diǎn)支持市、區(qū)國有平臺和行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)圍繞全市電子信息、汽車、航空航天、高端裝備、新材料新能源、食品和生物醫(yī)藥等六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立的支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金（以下簡稱專項(xiàng)基金），力爭在每個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分別引導(dǎo)形成集合規(guī)模不低于50億元的支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金集群；引導(dǎo)基金、各專項(xiàng)基金結(jié)合西安市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)、上下游重點(diǎn)項(xiàng)目投資需求，通過股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購以及與鏈主企業(yè)、社會(huì)資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金等多種方式，推動(dòng)形成總規(guī)模不低于1000億元的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金集群。

基金運(yùn)作采取“財(cái)政引導(dǎo)基金—支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金群—產(chǎn)業(yè)鏈主題基金—重點(diǎn)項(xiàng)目”架構(gòu)，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)發(fā)起、市場運(yùn)作、專業(yè)管理”原則開展投資運(yùn)作，各級基金由符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化方式進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作和自主決策，政府部門不進(jìn)行項(xiàng)目投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的審批和政策性審查，不干預(yù)基金市場化運(yùn)作，不參與基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案

為深入貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的有關(guān)精神，以及省委、市委全會(huì)關(guān)于壯大支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)要求，進(jìn)一步創(chuàng)新財(cái)政資金支持工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、壯大成勢，構(gòu)建更高水平現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)發(fā)起、市場運(yùn)作、專業(yè)管理”的原則，現(xiàn)就設(shè)立西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）制定如下方案。

一、基金概況

（一）基金名稱

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金。

（二）基金性質(zhì)

西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金是由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照市場化方式運(yùn)作的市級政府投資基金。

引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持市、區(qū)國有平臺和行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)圍繞全市電子信息、汽車、航空航天、高端裝備、新材料新能源、食品和生物醫(yī)藥等六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立的支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金（以下簡稱專項(xiàng)基金），力爭在每個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分別引導(dǎo)形成集合規(guī)模不低于50億元的支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金集群；引導(dǎo)基金、各專項(xiàng)基金結(jié)合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)、上下游重點(diǎn)項(xiàng)目投資需求，通過股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購以及與鏈主企業(yè)、社會(huì)資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金等多種方式，推動(dòng)形成總規(guī)模不低于1000億元的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金集群。

（三）基金規(guī)模與出資來源

引導(dǎo)基金總規(guī)模100億元。其中，市財(cái)政通過統(tǒng)籌各類專項(xiàng)資金認(rèn)繳出資40億元；西安投資控股有限公司（以下簡稱西投控股）通過自有資金以及盤活大西安產(chǎn)業(yè)基金存量資產(chǎn)等方式認(rèn)繳出資30億元；西咸新區(qū)、高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)各認(rèn)繳出資10億元。

（四）基金組織架構(gòu)及運(yùn)作模式

基金運(yùn)作采取“財(cái)政引導(dǎo)基金—支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金群—產(chǎn)業(yè)鏈主題基金—重點(diǎn)項(xiàng)目”架構(gòu)，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)發(fā)起、市場運(yùn)作、專業(yè)管理”原則開展投資運(yùn)作，各級基金由符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化方式進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作和自主決策，政府部門不進(jìn)行項(xiàng)目投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的審批和政策性審查，不干預(yù)基金市場化運(yùn)作，不參與基金投資決策，不指定具體投資項(xiàng)目。

按照財(cái)政部政府投資基金管理有關(guān)規(guī)定，市財(cái)政局作為政府投資基金的業(yè)務(wù)主管部門，主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理制度制定、財(cái)政出資預(yù)算編制以及績效考核評價(jià)等工作。市委軍民融合辦、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市國資委、市金融工作局等行業(yè)主管部門依職能分工負(fù)責(zé)各領(lǐng)域基金合作及項(xiàng)目投資的指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。

1．引導(dǎo)基金。采用有限合伙制企業(yè)組織形式，由西投控股作為出資代表發(fā)起設(shè)立，按照市場化方式開展投資運(yùn)作。重點(diǎn)支持市、區(qū)國有平臺和行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)等分別在電子信息、汽車、航空航天、高端裝備、新材料新能源、食品和生物醫(yī)藥等六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立的專項(xiàng)基金。

2．支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金。采用公司制或有限合伙制企業(yè)組織形式，主要由市、區(qū)國有平臺或行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立，各專項(xiàng)基金主要結(jié)合光子、重卡、半導(dǎo)體及集成電路、軌道交通、航空、生物醫(yī)藥、鈦及鈦合金、乘用車（新能源）、乳制品、航天、輸變電裝備、太陽能光伏、無人機(jī)、氫能、增材制造、智能終端、物聯(lián)網(wǎng)、傳感器、陶瓷基復(fù)合材料等19條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)的上下游重點(diǎn)項(xiàng)目投資需求，通過股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購以及與鏈主企業(yè)、社會(huì)資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金等多種方式開展投資。

3．產(chǎn)業(yè)鏈主題基金。采用公司制或有限合伙制企業(yè)組織形式，主要由重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)發(fā)起設(shè)立，重點(diǎn)通過股權(quán)投資方式支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游高成長性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)、項(xiàng)目以及工業(yè)園區(qū)發(fā)展，促進(jìn)支柱產(chǎn)業(yè)壯大及產(chǎn)業(yè)鏈水平提升。

（五）基金投資

1．投資模式。引導(dǎo)基金主要通過投資支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金、重點(diǎn)項(xiàng)目股權(quán)直投等方式開展投資活動(dòng)。其中：引導(dǎo)基金對單一產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金群的投資金額不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模的15%，同時(shí)不超過單一產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金群總規(guī)模的30%，且原則上不成為單一大出資人。

支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金主要通過聯(lián)合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)、其他產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)企業(yè)及社會(huì)資本合作設(shè)立各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金、股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購等方式開展投資活動(dòng)。其中：對單一股權(quán)直投項(xiàng)目的累計(jì)投資金額不超過基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%，不超過被投企業(yè)總股本的30%，且不能成為單一大股東（產(chǎn)業(yè)并購項(xiàng)目除外）。與鏈主企業(yè)合作設(shè)立的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金按市場化程序約定實(shí)施。

對于省、市政府明確引導(dǎo)支持的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，按照有關(guān)要求執(zhí)行。

2．投資范圍。引導(dǎo)基金、支柱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金規(guī)模的70%原則上應(yīng)優(yōu)先投資于我省及我市區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)項(xiàng)目。總部經(jīng)濟(jì)、招商引資、產(chǎn)業(yè)并購等屬性特征明顯的重點(diǎn)項(xiàng)目，最終成果落地我市的，經(jīng)認(rèn)定可納入返投資金測算。

3．投資限制。各級基金原則上應(yīng)嚴(yán)格按照私募股權(quán)投資行業(yè)監(jiān)管規(guī)定開展投資活動(dòng)。各級基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（六）基金期限

引導(dǎo)基金存續(xù)期限為10年，經(jīng)全體合伙人同意可予以延長。專項(xiàng)基金存續(xù)期限根據(jù)具體情況按照市場化原則確定，總存續(xù)期限原則上不超過7年。各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金存續(xù)期限按照市場化方式由各出資人協(xié)商確定，但不得超過專項(xiàng)基金的存續(xù)期限。

（七）退出方式

引導(dǎo)基金主要通過份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等方式實(shí)現(xiàn)退出；專項(xiàng)基金及各產(chǎn)業(yè)鏈主題基金存續(xù)期滿或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，引導(dǎo)基金出資部分可按照章程或合伙協(xié)議約定的方式退出。

二、基金的運(yùn)營與管理

（一）基金決策

引導(dǎo)基金合伙人會(huì)議決定引導(dǎo)基金的設(shè)立、分配、清算、托管人及管理人的聘用等事項(xiàng)。引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)由各合伙人及基金管理機(jī)構(gòu)推薦專業(yè)人員、外部專家組成；投資決策委員會(huì)設(shè)觀察員席位，可根據(jù)項(xiàng)目類型邀請市級行業(yè)主管部門、第三方機(jī)構(gòu)列席，對投資決策過程進(jìn)行監(jiān)督。

引導(dǎo)基金不參與專項(xiàng)基金和產(chǎn)業(yè)鏈主題基金的日常經(jīng)營和管理，但有權(quán)向?qū)ｍ?xiàng)基金或直接投資的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金投資決策機(jī)構(gòu)委派一名委員，對合規(guī)事項(xiàng)和違反基金投資約定的情形擁有監(jiān)督權(quán)，保留否決的權(quán)利。

（二）基金管理

西投控股全資子公司西安產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司擔(dān)任引導(dǎo)基金管理人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)作管理等工作。

專項(xiàng)基金及產(chǎn)業(yè)鏈主題基金由其主要發(fā)起人結(jié)合基金自身組建模式和運(yùn)作情況，指定具有私募股權(quán)投資基金管理資質(zhì)的管理人或通過與社會(huì)資本聯(lián)合成立管理公司、市場化招募管理人等方式負(fù)責(zé)基金管理。

（三）基金托管

各級基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，定期出具資金托管報(bào)告，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

（四）基金管理費(fèi)

引導(dǎo)基金管理費(fèi)按年度計(jì)提并向基金管理人進(jìn)行支付，管理費(fèi)每年原則上不超過引導(dǎo)基金實(shí)際在投金額的1%，由市財(cái)政局根據(jù)基金管理運(yùn)作情況確定基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。

專項(xiàng)基金和引導(dǎo)基金直接投資的產(chǎn)業(yè)鏈主題基金的管理費(fèi)結(jié)合行業(yè)慣例和基金規(guī)模大小實(shí)施差異化管理費(fèi)率，投資期內(nèi)每年按照實(shí)繳規(guī)模的1%～2%通過市場化協(xié)商方式確定；退出期內(nèi)每年不超過已投資未退出金額的1.5%。

（五）基金的收益分配

引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，與其他出資人收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，基金收益按照“即退即分”“先回本后分利”的原則向各合伙人進(jìn)行分配，具體分配方案由基金合伙人會(huì)議確定。

（六）基金風(fēng)險(xiǎn)控制

各級基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備私募股權(quán)投資基金管理資質(zhì)，具有相應(yīng)的股權(quán)投資基金管理經(jīng)驗(yàn)，具有健全的內(nèi)部控制制度、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，按照政府投資基金管理制度以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)監(jiān)管要求做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、基金的監(jiān)督和績效管理

各級基金應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，按照國家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度、基金設(shè)立要求等，在日常管理運(yùn)行中自覺接受財(cái)政和審計(jì)監(jiān)督，接受政策目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、績效目標(biāo)的考核評價(jià)。

四、基金的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制

建立引導(dǎo)基金管理責(zé)任追究和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)管理人員敢于擔(dān)當(dāng)、勤勉盡責(zé)，按照市場化方式運(yùn)營基金。對未謀取私利且嚴(yán)格遵循投資決策、投后管理等程序，不存在違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，督促相關(guān)人員及時(shí)整改和糾錯(cuò)糾偏，不對基金管理人員個(gè)人作負(fù)面評價(jià)。

五、其他事項(xiàng)

一是建立大西安產(chǎn)業(yè)基金存量資產(chǎn)盤活機(jī)制。為支持引導(dǎo)基金資金籌集工作，擬建立大西安產(chǎn)業(yè)基金（2018年設(shè)立，現(xiàn)已逐步進(jìn)入項(xiàng)目投資封閉管理、陸續(xù)到期退出階段）存量資產(chǎn)盤活機(jī)制，重點(diǎn)對已達(dá)到階段性政策扶持目標(biāo)、具備退出條件的基金資產(chǎn)進(jìn)行盤活回收。同時(shí)，在引導(dǎo)基金設(shè)立后，將大西安產(chǎn)業(yè)基金原有的部門行政決策機(jī)制調(diào)整為市場化運(yùn)營機(jī)制，具體由西投控股全權(quán)負(fù)責(zé)大西安產(chǎn)業(yè)基金的管理運(yùn)作、項(xiàng)目退出、資產(chǎn)盤活及資金回收等工作。所盤活資金重點(diǎn)用于引導(dǎo)基金出資，大西安產(chǎn)業(yè)基金原有行政決策相關(guān)管理制度一并廢止。

二是建立引導(dǎo)基金（財(cái)政出資部分）收益讓渡機(jī)制。為進(jìn)一步激發(fā)市場活力，對于引導(dǎo)基金中市級財(cái)政出資部分產(chǎn)生的收益，可根據(jù)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況以及投資效益按比例向其他出資人予以適當(dāng)讓利。具體由西投控股形成實(shí)施方案報(bào)市財(cái)政審核后執(zhí)行。

實(shí)習(xí)編輯:許靜誼 | 審校:張翼鵬 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉