【大河財(cái)立方 記者 張克瑤】隨著行業(yè)客戶端軟件使用量日益增多，客戶端軟件的合規(guī)性和安全性已成為科技監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)。近年來監(jiān)管部門相繼發(fā)布《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認(rèn)證技術(shù)規(guī)范》《證券期貨業(yè)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全檢測(cè)規(guī)范》等規(guī)范，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)通過標(biāo)準(zhǔn)符合性測(cè)試落實(shí)合規(guī)舉措。大商所充分發(fā)揮證券期貨業(yè)金融客戶端測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，助力期貨公司落實(shí)科技監(jiān)管要求。

開展期貨行業(yè)穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試，解決共性問題

據(jù)了解，根據(jù)監(jiān)管部門穿透式監(jiān)管要求，各期貨公司需要對(duì)接入各自柜臺(tái)系統(tǒng)的客戶端開展接入認(rèn)證測(cè)試，但期貨公司普遍存在技術(shù)資源短缺、測(cè)試能力薄弱等現(xiàn)實(shí)困難，“各自為戰(zhàn)”的傳統(tǒng)測(cè)試方式往往會(huì)造成資源重復(fù)投入、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)不一等問題。

【資料圖】

為幫助期貨公司解決共性問題，自2021年底開始，大商所落實(shí)“我為群眾辦實(shí)事”工作要求，在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組織下，由其全資子公司飛泰公司利用自身專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和測(cè)試資源為期貨行業(yè)提供穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試服務(wù)。

一是深入研究技術(shù)規(guī)范，全面梳理測(cè)試場(chǎng)景和監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)，制定統(tǒng)一的測(cè)試用例和測(cè)試方法，為期貨公司提供標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試支撐，從根本上保證期貨客戶端穿透式監(jiān)管測(cè)試質(zhì)量。

二是與行業(yè)開發(fā)商協(xié)同，統(tǒng)一部署近20套行業(yè)主流柜臺(tái)和中繼系統(tǒng)測(cè)試環(huán)境，同時(shí)組建一支專業(yè)測(cè)試團(tuán)隊(duì)，各家期貨公司不需要各自投入相關(guān)測(cè)試資源，有效緩解了期貨公司測(cè)試資源壓力。

三是建設(shè)專業(yè)自動(dòng)化測(cè)試工具，自動(dòng)提交測(cè)試信息、自動(dòng)比對(duì)測(cè)試數(shù)據(jù)、自動(dòng)生成測(cè)試報(bào)告，大幅縮短測(cè)試周期、確保測(cè)試準(zhǔn)確性。

興證期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測(cè)試服務(wù)規(guī)范了客戶端接入測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，有效提升了客戶端接入測(cè)試效率和數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量，并極大緩解了期貨公司自身環(huán)境及人力資源壓力，為期貨公司落實(shí)監(jiān)管要求解決了實(shí)際困難。

大商所飛泰公司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，服務(wù)開展一年多來，公司累計(jì)服務(wù)100余家期貨公司，共測(cè)試客戶端757款，其中行業(yè)通用的公共客戶端256款，出具測(cè)試報(bào)告2600余份，發(fā)現(xiàn)缺陷797個(gè)，幫助期貨公司完成問題中繼系統(tǒng)的整改及跟蹤測(cè)試，顯著提升期貨公司接入客戶端質(zhì)量。

開展行業(yè)App安全檢測(cè)，助力監(jiān)管政策落地

近年來大商所飛泰公司結(jié)合監(jiān)管要求，積極通過多種方式助力提升期貨行業(yè)移動(dòng)客戶端安全水平和安全合規(guī)意識(shí)。

一是通過開展行業(yè)移動(dòng)客戶端安全測(cè)試，對(duì)10余款期貨公司移動(dòng)客戶端進(jìn)行深度覆蓋，有效幫助期貨公司發(fā)現(xiàn)和排除移動(dòng)客戶端安全風(fēng)險(xiǎn)。

二是積極開展行業(yè)移動(dòng)客戶端安全合規(guī)檢測(cè)，對(duì)試點(diǎn)期貨公司移動(dòng)客戶端進(jìn)行全面檢測(cè)并協(xié)助整改，為后續(xù)期貨行業(yè)檢測(cè)認(rèn)證樹立樣板和參照。

三是通過開展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)宣貫會(huì)等方式分享移動(dòng)客戶端相關(guān)監(jiān)管要求、典型問題、風(fēng)險(xiǎn)防范手段等，已覆蓋40余家期貨公司，有效幫助了期貨公司提升安全防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)化解能力。

大商所飛泰公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的證券期貨行業(yè)唯一一家專業(yè)測(cè)試公司，于2015年成為首家經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意成立的證券期貨業(yè)信息技術(shù)測(cè)試中心。2020年，大商所飛泰公司掛牌成立了證券期貨行業(yè)信創(chuàng)測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室和金融客戶端測(cè)評(píng)實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)一步推動(dòng)了行業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新和金融科技合規(guī)發(fā)展提供重要的基礎(chǔ)設(shè)施保障。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉