針對翠微股份收購海科融通項目中所涉內幕交易行為，監管一查到底。近日，又有一人因內幕交易翠微股份股票，收到北京證監局的行政處罰。

1月9日，北京證監局公開了一份行政處罰決定書，對劉佳音內幕交易翠微股份的行為進行處罰。特別受到市場關注的在于，劉佳音系中信建投項目負責人劉某的前妻。

(資料圖)

監管對二人在收購關鍵時期的通話記錄、證券賬戶交易情況進行深入調查，最終確認違法事實，沒收劉佳音全部違法所得11.9萬元，并處以35.6萬元罰款。雖然處罰金額不大，但該事件作為劉某未來執業中抹不掉的“污點”，可謂得不償失。

公開資料顯示，翠微股份收購海科融通項目獨立財務顧問主辦人為蒲飛、張鐘偉，協辦人為孫明軒、楊駿威，而業務部門負責人為現任中信建投證券執委委員、投資銀行業務管理委員會主任劉乃生。

中信建投項目負責人向前妻“泄密”

罰單顯示，當事人劉佳音并非翠微股份項目的參與者，其獲知內幕的消息源指向中信建投項目負責人劉某。

劉某參加了2019年10月10日、11月1日召開的會議，參與討論翠微股份收購海科融通項目方案，為內幕信息知情人，不晚于2019年10月10日知悉本案內幕信息。

劉佳音系劉某的前妻，二人雖已登記離婚，但共同撫養孩子，資金往來頻繁，關系密切。內幕信息敏感期內，2019年10月8日至21日及10月23日至30日，二人每天都有通話聯系，聯絡頻繁。

在此期間，劉佳音通過其姑姑劉某瑤的證券賬戶交易了翠微股份。

2018年10月16日至2019年10月21日, 劉佳音姑姑“劉某瑤”證券賬戶沒有證券交易記錄。

2019年10月22日，“劉某瑤”證券賬戶突擊轉入大額資金，并于當日開始單一委托買入翠微股份，買入行為與內幕信息形成過程及與劉某通話聯系時間高度吻合，系該證券賬戶首次交易翠微股份，交易行為明顯異常。劉佳音對此沒有合理解釋或正當信息來源。

2019年10月22日、23日、29日，劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶委托買入翠微股份，共計成交5.16萬股，成交金額339672元，于2020年3月11日全部賣出，獲利11.9萬元。

借用姑姑賬戶

提起上訴被駁回

針對上述北京證監局的行政處罰，當事人劉佳音并不認可，其列出了三大理由：

一是，認定劉佳音決策控制“劉某瑤”證券賬戶證據不足、事實不清，“劉某瑤”證券賬戶由劉某瑤本人決策控制，該賬戶內資金歸屬于劉某瑤，交易獲利由劉某瑤享有。

二是，本案未做到全面、客觀、公正地調查并收集有關證據，違反了《行政處罰法》第五十四條的規定。

三是，交易行為并無明顯異常，與劉某3知悉內幕信息的時間及與劉某3的通話聯系并不高度吻合。綜上，當事人請求不予處罰。

對此，北京證監局從三個方面予以駁回：第一，綜合賬戶資金流水、交易記錄、賬戶登錄及詢問筆錄等證據情況，足以認定劉佳音使用“劉某瑤”證券賬戶實施案涉交易行為。

第二，證監局在本案中全面、客觀、公正地調查，收集有關證據，不存在違反《行政處罰法》第五十四條的情形。

第三，“劉某瑤”證券賬戶存在閑置一年后重新起用、突擊轉入大額資金、涉案期間單一委托買入翠微股份、首次交易翠微股份等明顯異常特征，相關交易行為與內幕信息形成過程及與內幕信息知情人通話聯系時間高度吻合。

翠微股份內幕交易案被一查到底

上證報注意到，在翠微股份的內幕交易案中，此前也曾查處過兩起。

2022年12月14日，北京證監局發布1則行政處罰決定書顯示，有2名人員因內幕交易被罰。這場內幕交易關聯第三方支付平臺——北京海科融通支付服務股份有限公司（下稱“海科融通”），以及翠微股份、海淀科技和海淀國投等。

上述2名違法人員，其中1名是時任海科融通第一大股東——北京海淀科技董事，同時擔任海淀科技控股股東——北京市海淀區國有資產投資經營有限公司經營管理部負責人的楊剛。另一名人員是其配偶陳攀攀。

2022年1月7日，北京監管局披露了一則針對李景海的行政處罰決定書，從決定書來看，李景海由于涉嫌內幕交易翠微股份股票，被沒收違法所得473.94萬元，并處罰款1421.81萬元。內幕信息敏感期內，李景海與內幕信息知情人林某存在四次通話聯絡。林某為海淀國投時任董事長。

責編:王時丹 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉