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【大河報·大河財立方】（記者王磊彬）一年前的9月2日，北京證券交易所宣布設立。

一年后的今天，北交所已成為專精特新“小巨人”企業培育的“搖籃”。

(資料圖片)

北交所的設立，對深化金融供給側結構性改革、完善多層次資本市場體系、促進科技與資本融合、提高直接融資比重、支持中小企業創新發展具有重要意義。

這一年間，河南在北交所上市方面取得了哪些成績？有多少家企業成功登陸北交所？

北交所宣布成立一周年

上市公司已達108家

2021年9月2日，北京證券交易所宣布成立，打造服務創新型中小企業主陣地。北交所的成立，標志著中國資本市場改革邁出關鍵性一步，開啟了滬、深、北三個市場共同服務實體經濟、服務科技創新的新格局。

在這短短一年中，北交所從宣布設立到注冊、從受理企業申報到開門迎客，發展迅速、成果豐碩。

截至9月1日，北交所上市公司108家，總股本156.9億股，總市值1896.65億元；2022 年累計公開發行27次，募資48.32億元。

在北交所上市公司中，中小企業占比77%，戰略新興產業、先進制造業等占比超八成，其中23家為國家級專精特新“小巨人”企業，2 家公司獲得國家科技進步獎。

從經營情況看，2021年北交所公司增收又增利，營業收入、凈利潤分別增長32%和25%；平均加權平均凈資產收益率達15%，盈利質量較高，凈利潤5000萬元以上的公司超四成。

總體看，宣布設立一年來，北交所成功開市并平穩運行，基礎制度四梁八柱搭建完成，各項制度安排有效運轉，融資交易功能不斷強化，打造主陣地的企業、制度、文化和生態等各方面要素在不斷集聚，北交所實現了穩起步，打造服務創新型中小企業主陣地取得初步成效。

其中，部分公司用資本市場融資突破關鍵技術、打破國外壟斷、實現國產化替代，在穩鏈補鏈強鏈方面發揮重要作用。

服務中小企業能力大幅提升

近八成募集資金投向綠色低碳、

數字經濟等領域

作為資本市場服務創新型中小企業的重要平臺，北交所的設立和運行，對于增強資本市場服務中小企業能力，提高中小企業直接融資比重、落實“六穩”“六保”要求、增強經濟社會發展活力和韌性意義深遠。

北交所公開發行單次融資從0.4億元至17億元不等，累計融資超235億元，平均每家2.1億元，既能滿足優質公司的大額融資需要，又能保持小額融資的靈活便捷，有效助力企業提高技術、提升核心競爭力，支持企業持續創新發展。

近八成募集資金投向綠色低碳、數字經濟、高端裝備制造、新材料等創新領域，重點用于研發中心建設和產能擴張，助力企業提高技術、提升核心競爭力。

截至8月28日，共有283家企業正在北交所輔導備案中，328家企業已通過輔導驗收并申報。在已申報的企業中，已注冊企業114家，已申報受理的在審企業 127 家。

下一步，北交所將聚焦“打造服務創新型中小企業主陣地”的總目標，持續深化改革創新，推動市場盡快實現規模積累，完善市場融資交易功能，健全市場產品體系，繼續發揮好“主陣地”輻射帶動作用，為支持中小企業創新發展貢獻更大力量。

開市以來共有32家新上市公司

均屬民營、中小企業

2021年11月15日北交所開市以來，共有32家新上市公司，均屬民營、中小企業。

從行業分布看，主要來自高端裝備制造（8家）、新一代信息技術（7家）、新材料（6家）、新能源（5家）產業。

從經營業績看，新上市公司處于營收規模快速增長、凈利潤質量不斷提升的階段。新上市公司2021年營業收入合計161.54億元，平均增速29.50%，最大增速92.91%；凈利潤合計13.54億元，平均增速23.93%，最大增速139.58%。

從創新情況看，新上市公司中有8家為國家級專精特新“小巨人”企業。新上市公司2021年平均研發強度4.65%，單家公司研發規模最大達1.61億元。

新上市公司中不乏市場認可度高的細分行業龍頭。

惠豐鉆石的人造金剛石微粉被確定為第六批制造業單項冠軍產品，2020年全球市占率約11.5%，2021年國內市占率高達15.9%且增速高達22.3%。海泰新能是晶硅光伏組件“小巨人”企業，是工信部公布的第一批符合《光伏制造行業規范條件》的企業。

北交所龍頭撬動作用顯著

企業掛牌新三板積極性明顯提升

北交所龍頭撬動作用顯著，2022年1~8月（截至8月25日），新三板新增申請掛牌公司共229家，是去年同期的4倍。

截至9月1日，全國股轉系統掛牌公司 6731家（創新層1678家、基礎層5053家），總股本4536.66億股，總市值3.84萬億元。

2022年1~8月（截至8月25日），新增掛牌公司142家，是去年同期（52家）的2.73倍。

從經營業績看，142家掛牌公司2021年平均營業收入、凈利潤分別為3.30億元、3132.45萬元，分別為去年同期掛牌公司的1.95倍、2.67倍，明顯優于存量掛牌公司。

從創新屬性看，142家公司2021年平均研發費用1534.93萬元，是存量掛牌公司的1.64倍。其中，有56家為國家級或省級專精特新企業，占比40.58%。

2022年新增的142家掛牌公司中，新增掛牌同時進入創新層的公司共計15家。這15家公司2021年平均研發費用1695.33萬元，高于新增掛牌公司整體水平，9家為國家級或省級專精特新企業，占比達六成。

合格投資者數量已超過513萬戶

500余只公募基金布局

北交所設立一年來，吸引了機構和長期投資者參與，優化了服務創新型中小企業的市場生態，各類市場主體參與踴躍，相互影響、相互帶動。

截至目前，合格投資者數量已經超過513萬戶，是宣布設立前的近3倍；500余只公募基金布局，持倉市值穩步增加，VC/PE加大投入，社保基金、保險資金、QFII/RQFII均已入市。

在券商與機構方面，112家證券公司深度展業，初步形成一批深耕中小企業資本市場服務的特色中介。券商、基金公司等投研覆蓋力度加大，超26家券商共發布500余篇北交所、新三板公司的個股深度研報；超600家次機構參與35家北交所公司調研。21家商業銀行積極對接，共同探索支持中小企業、發展普惠金融的新路徑。

同時，最高法出臺司法保障意見，財政、工信、科技等部委協同促進，與66個省市政府簽訂戰略合作協議，各方合力逐漸形成，協同促進市場建設。

今年以來受理在審企業127家

專精特新“小巨人”企業22家，占比17.32%

北交所開市以來，各項制度有效運轉，市場生態明顯改善，企業申報發行上市的積極性不斷提高。

2022年上半年，累計受理115家企業。截至2022年8月25日，北交所共有在審企業127家，其中5家已提交證監會注冊，4家已通過掛牌委審議待報會注冊，6家因財務報告到期等原因中止審核，其他112家企業處于問詢回復狀態。

從行業分布看，在審企業主要集中在軟件信息技術和設備制造行業。在審企業共涉及30個大類行業，主要包括計算機、通信和其他電子設備制造業（15家）、專用設備制造業（15家）、軟件和信息技術服務業（14家）、電氣機械和器材制造業（10家）、化學原料和化學制品制造業（10家）、醫藥制造業（8家）、儀器儀表制造業（7家）、非金屬礦物制品業（6家）、通用設備制造業（5家）等，上述行業合計占比70.87%。其中專精特新“小巨人”企業22家，占比17.32%。

從經營業績看，在審企業整體具備較強的創新能力和成長性。上述企業2021年平均營業收入5.46億元，增長率為36.34%；平均凈利潤5151.04萬元，增長率為67.40%。平均研發投入2667.07萬元，研發強度5.98% ，其收入和利潤增長率分別較北交所已上市公司高14.03和56.30個百分點，研發投入規模和研發強度均與已上市公司相近。部分企業技術能力和產品競爭力表現較為突出。

上市及過會企業9家、在審在輔導15家

北交所迎來豫企蓬勃力量

8月31日，證監會批復，同意河南眾誠信息科技股份有限公司（以下簡稱眾誠科技）向不特定合格投資者公開發行股票注冊申請，這意味著眾誠科技北交所上市步伐越來越近，A股市場將增添一家河南上市公司。

截至9月1日，北交所共有同心傳動、利通科技、恒拓開源、科創新材、惠豐鉆石5家豫企上市企業。其中，同心傳動、科創新材、惠豐鉆石3家為首發上市，利通科技與恒拓開源系從精選層平移而來。尤其是同心傳動，上市首日大漲493.7%，領銜新股榜。

此外，天馬新材、硅烷科技、凱雪冷鏈、眾誠科技4家企業過會待發；秋樂種業、匯知康、馳誠股份、花溪科技、富耐克、中兵通信6家企業正在審核中。

睿恒數控、盛源科技、信源信息、華泰機械、深冷能源、春泉園林、許昌智能、龍興鈦業、東方碳素9家企業正在輔導中。

大河報·大河財立方記者了解到，去年以來，河南省各地先后出臺多項政策、舉辦多場活動，積極推動企業登陸北交所。

2022年河南省政府工作報告中提到，2022年將加快“個轉企、小升規、規改股、股上市”，力爭今年新增上市企業20家左右。其中，北交所將貢獻重要力量。

2022年3月，河南省地方金融工作會議指出，聚焦資本市場，擴大直接融資規模，搶抓資本市場改革新機遇，創新舉措，加壓推進，開展企業上市五年“倍增”行動，提高上市公司質量，推進企業債券市場融資。

河南省政府6月8日印發《河南省貫徹落實穩住經濟一攬子政策措施實施方案》提到，開展“豫見北交所·強化資本極”專項活動，推動更多專精特新中小企業赴北交所上市融資。

7月29日，河南省地方金融監督管理局公布河南省省定重點上市后備企業名單（2022年二季度），增補河南翱翔醫藥科技股份有限公司等143家企業為省定重點上市后備企業。目前，河南省省定重點上市后備企業648家。

隨著各項上市支持政策的實施，未來幾年，河南必將向中國資本市場呈現一份亮麗的答卷。