【大河財(cái)立方消息】3月18日,山西證券公告,控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會(huì)擬決定:對(duì)中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元,并處以1132.08萬元罰款;對(duì)楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。
2015年5月26日,樂視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開發(fā)行,2016年6月2日,樂視網(wǎng)收到中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日,非公開發(fā)行股票在深交所上市,樂視網(wǎng)向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10,664.30萬股,募集資金47.99億元。
《行政處罰事先告知書》顯示,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)另案查明,樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績,其中涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8,965.33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元,虛增利潤8,445.10萬元、19,339.69萬元和34,270.38萬元,占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。
中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報(bào)稿和最終稿,簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫,保薦業(yè)務(wù)收入5,660,377元。
《行政處罰事先告知書》顯示,中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況,未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
中國證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入5,660,377元,并處以11,320,754元罰款;對(duì)楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。
責(zé)編:李震 | 總監(jiān):萬軍偉
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