安信證券近日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開(kāi)具的罰單，因投行持續(xù)督導(dǎo)工作中存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，安信證券今年以來(lái)收到13張罰單，其中投行業(yè)務(wù)是“重災(zāi)區(qū)”。

持續(xù)督導(dǎo)存四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在公告中披露了安信證券作為深圳市斯盛能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“斯盛能源”)主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)工作中存在的四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

一是未持續(xù)關(guān)注斯盛能源相關(guān)定向增發(fā)股權(quán)款的收取情況。安信證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未跟進(jìn)了解斯盛能源定向發(fā)行獲批后的進(jìn)展，在已知悉斯盛能源擬向鼎合科創(chuàng)定向增發(fā)股票且存在提前收取股權(quán)款動(dòng)機(jī)的情況下，未持續(xù)關(guān)注股權(quán)款的收取情況，未發(fā)現(xiàn)斯盛能源5000萬(wàn)元股權(quán)款轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出未入賬、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)披露不實(shí)的舞弊行為。

二是未充分事前審查斯盛能源信息披露文件。安信證券在對(duì)斯盛能源2020年年報(bào)進(jìn)行事前審查時(shí)，未考慮其提供信息的可靠性，未對(duì)斯盛能源定期報(bào)告的披露進(jìn)行充分的事前審查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)斯盛能源2021年4月30日披露的2020年審計(jì)報(bào)告與大華所實(shí)際出具的審計(jì)報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在重大差異的情況。

三是持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃的編制流于形式。安信證券在斯盛能源2021年度持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)分析部分中關(guān)于“公司主要銷售客戶同上年相比是否發(fā)生重大變化”的填寫(xiě)情況為“否”，與斯盛能源2020年前五大客戶中3個(gè)客戶為當(dāng)年新增的實(shí)際情況不一致。安信證券未根據(jù)斯盛能源實(shí)際情況審慎分析可能的風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃的編制流于形式。

四是未及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示，包括未及時(shí)對(duì)斯盛能源相關(guān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)予以提示和未及時(shí)對(duì)公司發(fā)行核準(zhǔn)函到期風(fēng)險(xiǎn)予以提示。

投行業(yè)務(wù)成受罰“重災(zāi)區(qū)”

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，安信證券今年已收到13張罰單，業(yè)務(wù)涉及投行、分公司、投顧、保代和其他工作人員，其中投行業(yè)務(wù)為“重災(zāi)區(qū)”共收到罰單10張。

除近日的罰單外，僅三月份安信證券收到3份罰單，其中兩名保代被罰。此外，1月19日，安信證券及相關(guān)責(zé)任人共收到8份罰單。浙江證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對(duì)安信證券采取責(zé)令改正措施的決定。浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開(kāi)展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。同日，7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示。浙江證監(jiān)局分別發(fā)布了對(duì)安信證券的秦沖、陳永東、李澤業(yè)、王時(shí)中采取出具警示函措施的決定，對(duì)魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定，以及對(duì)葉清文、戴銘川采取認(rèn)定為不適當(dāng)人員措施的決定。

同花順數(shù)據(jù)顯示，截至5月22日，安信證券主承銷家數(shù)合計(jì)為62家，首發(fā)為7家，增發(fā)為4家。其中主承銷金額合計(jì)390.93億元，首發(fā)募資額為48.84億元，增發(fā)額為89.03億元。

近年來(lái)，對(duì)于強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，持續(xù)督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，監(jiān)管部門一直是“零容忍”態(tài)度。此前，監(jiān)管部門發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》表示要壓實(shí)管理層責(zé)任。抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)公司主要負(fù)責(zé)人、相關(guān)高管的管理責(zé)任。按照穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)的要求，對(duì)項(xiàng)目人員、內(nèi)控部門、公司管理層等全鏈條上的責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)。此外，還要強(qiáng)化內(nèi)部制衡，督促證券公司嚴(yán)格投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程管控，提升內(nèi)控部門對(duì)業(yè)務(wù)前臺(tái)的制衡作用。建立內(nèi)控部門對(duì)業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，并將評(píng)價(jià)結(jié)果納入業(yè)務(wù)人員績(jī)效考核。改進(jìn)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，嚴(yán)禁將業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤。(□記者 高欣 )